<配资网址>场外配资遭严厉打击成常态，上海股融宝配资案细节浮出水面

金融界12月16日消息 近年来，场外配资持续受到监管部门严厉打击，相关工作已经成为常态化。今年4月底，证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例，其中包括深圳聚牛汇友、上海“股融宝”、重庆“撮合网”等十起重要案例。

中国检察网近日公布的一则起诉书让上海“股融宝”股票配资案细节浮出水面。

上海市普陀区人民检察院的起诉书显示，2015年7月起炒股票配资，安建国、臧静波先后成立上海墨尊网络科技有限公司、上海魁务网络科技有限公司、上海战奎投资管理有限公司、上海碧琐网络科技有限公司，安建国负责建立公司运营架构、投入主要运营资金、资金风控管理等工作，臧静波则负责工作人员招聘、证券账户管理及财务等工作。天眼查资料显示，两人分别担任上述公司法定代表人、监事、股东等职务，目前四家公司经营状态均为注销。

据披露，2016年1月至2020年7月间，被告人安建国、臧静波以上述公司名义通过“唯信网”对外进行宣传，招揽客户，开展为他人买卖股票提供配资的活动。同时，被告人安建国、臧静波从杭州乾牛信息科技有限公司引进具有开立账户、委托交易、结算等证券交易功能的“股融宝”软件，利用该软件为客户开立非实名子账户，以1:1至1:10不等的杠杆比例为客户提供配资资金。客户通过非实名子账户下达证券交易指令后场外配资遭严厉打击成常态，上海股融宝配资案细节浮出水面，在未经国家有关主管部门批准的情况下，被告人安建国、臧静波等人利用实际控制并事先绑定在“股融宝”软件中的“马某乙”等33个证券账户代理客户进行股票买卖，从中赚取配资利息和证券交易手续费。另据此前证监会公布的消息显示，该案涉及配资客户700余人。

经司法审计查明，被告人安建国、臧静波等人向客户收取配资保证金3500余万元，提供配资金额累计1亿2400余万元，收取配资资金利息300余万元，证券交易总金额36亿6100余万元，收取证券交易手续费250余万元（其中支付给证券公司交易手续费100余万元）。

2020年8月12日，侦查机关分别将安建国、臧静波抓获，两人现对上述犯罪事实予以如实供述。被告人臧静波到案后，另主动配合侦查机关劝说马某乙等6名同案人员投案自首。

该案件由上海市公安局侦查终结，以被告人安建国、臧静波涉嫌非法经营罪，于2020年11月6日向上海市人民检察院第二分院移送审查起诉，该院于2020年12月1日将案件移交上海市普陀区人民检察院审查起诉。上海市普陀区人民检察院受理后，于同年12月2日告知两名被告人有权委托辩护人，依法讯问了两名被告人，于2020年12月29日告知被告人臧静波认罪认罚可能导致的法律后果，听取了被告人及其辩护人的意见，审查了全部案件材料。被告人安建国、臧静波同意本案适用简易程序审理。

上海市普陀区人民检察院认为，被告人安建国、臧静波未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二百二十五条第（三）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人安建国、臧静波起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯。被告人安建国、臧静波如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人臧静波自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人臧静波到案后协助司法机关抓获其他同案犯，应当认定有立功表现，可以从轻处罚。上海市普陀区人民检察院建议判处被告人臧静波有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法审判。